上电转债事件激发基金业风控自查

发表日期: 2007-09-17 00:00:00  来源: 证券时报  作者: 方丽
  本报讯 自“上电转债事件”发生以后,基金公司纷纷展开了自查行动,以加强风险控制。
  国投瑞银监察稽核总监陈星德博士在接受记者采访时表示,基金行业通过此次事件增强了风险控制意识。他说,“转债门事件”反映出基金常规投资运作中可能还存在一些风险盲点,值得所有基金公司引以为戒。虽然国投瑞银与此事无关,但国投瑞银随后自查了有关转债的投资,还进行了包括投资、交易、运营在内的全面风险自查,并与托管银行探讨如何杜绝类似事情发生。
  据悉,不仅国投瑞银基金公司,“转债门事件”发生后大多基金公司都在加强基金从业人员的教育,自查投资管理制度中的漏洞,特别是当事的那三家基金公司。
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