东吴优信：基金合同摘要

　　东吴优信稳健债券型证券投资基金基金合同摘要

　　基金管理人：东吴基金管理有限公司

　　基金托管人：中国建设银行股份有限公司

　　（一）基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务

　　1、基金份额持有人的权利

　　根据《基金法》及其他有关法律法规，基金份额持有人的权利为：

　　1) 分享基金财产收益；

　　2) 参与分配清算后的剩余基金财产；

　　3) 依法申请赎回其持有的基金份额；

　　4) 按照规定要求召开基金份额持有人大会；

　　5) 出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；

　　6) 查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

　　7) 监督基金管理人的投资运作；

　　8) 对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；

　　9) 法律法规和基金合同规定的其他权利。

　　每份基金份额具有同等的合法权益。

　　2、基金份额持有人的义务

　　根据《基金法》及其他有关法律法规，基金份额持有人的义务为：

　　1) 遵守法律法规、基金合同及其他有关规定；

　　2) 交纳基金认购、申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用；

　　3) 在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任；

　　4) 不从事任何有损基金及其他基金份额持有人合法权益的活动；

　　5) 执行生效的基金份额持有人大会决议；

　　6) 返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理人及基金管理人的代理人、基金托管人、代销机构、其他基金份额持有人处获得的不当得利；

　　7) 法律法规和基金合同规定的其他义务。

　　3、基金管理人的权利

　　根据《基金法》及其他有关法律法规，基金管理人的权利为：

　　1) 自本基金合同生效之日起，依照有关法律法规和本基金合同的规定独立运用基金财产；

　　2) 依照基金合同获得基金管理费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入；

　　3) 依照法律法规和基金合同的规定发售基金份额；

　　4) 依照有关规定行使因基金财产投资于证券所产生的权利；

　　5) 在符合有关法律法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则，在法律法规和本基金合同规定的范围内决定和调整基金的除调高托管费率和管理费率之外的相关费率结构和收费方式；

　　6) 根据本基金合同及有关规定监督基金托管人，对于基金托管人违反了本基金合同或有关法律法规规定的行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应及时呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益；

　　7) 在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购和赎回申请；

　　8) 在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资、融券；

　　9) 自行担任或选择、更换登记结算机构，获取基金份额持有人名册，并对登记结算机

　　构的代理行为进行必要的监督和检查；

　　10) 选择、更换代销机构，并依据基金销售服务代理协议和有关法律法规，对其行为进行必要的监督和检查；

　　11) 选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；

　　12) 在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；

　　13) 依法召集基金份额持有人大会；

　　14) 法律法规和基金合同规定的其他权利

　　4、基金管理人的义务

　　根据《基金法》及其他有关法律法规，基金管理人的义务为：

　　1) 依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

　　2) 办理基金备案手续；

　　3) 自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；

　　4) 配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；

　　5) 建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；

　　6) 除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

　　7) 依法接受基金托管人的监督；

　　8) 计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；

　　9) 采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定；

　　10) 按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项；

　　11) 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

　　12) 编制中期和年度基金报告；

　　13) 严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；

　　14) 保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；

　　15) 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；

　　16) 依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

　　17) 保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

　　18) 以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

　　19) 组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

　　20) 因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

　　21) 基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；

　　22) 按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料；

　　23) 面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；

　　24) 执行生效的基金份额持有人大会决议；

　　25) 不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；

　　26) 依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直接管理；

　　27) 法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。

　　5、基金托管人的权利

　　根据《基金法》及其他有关法律法规，基金托管人的权利为：

　　1) 依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入；

　　2) 监督基金管理人对本基金的投资运作；

　　3) 自本基金合同生效之日起，依法保管基金资产；

　　4) 在基金管理人更换时，提名新任基金管理人；

　　5) 根据本基金合同及有关规定监督基金管理人，对于基金管理人违反本基金合同或有

　　关法律法规规定的行为，对基金资产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应及时

　　呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益；

　　6) 依法召集基金份额持有人大会；

　　7) 按规定取得基金份额持有人名册资料；

　　8） 法律法规和基金合同规定的其他权利。

　　6、基金托管人的义务

　　根据《基金法》及其他有关法律法规，基金托管人的义务为：

　　1) 安全保管基金财产；

　　2) 设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金

　　托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；

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　　3) 对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；

　　4) 除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利

　　益，不得委托第三人托管基金财产；

　　5) 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；

　　6) 按规定开设基金财产的资金账户和证券账户；

　　7) 保守基金商业秘密，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金

　　信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；

　　8) 对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见，说明基金管理人在各重要方

　　面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合同规

　　定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；

　　9) 保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

　　10) 按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；

　　11) 办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

　　12) 复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；

　　13) 按照规定监督基金管理人的投资运作；

　　14) 按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

　　15) 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；

　　16) 按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额

　　持有人大会；

　　17) 因违反基金合同导致基金财产损失，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免

　　除；

　　18) 基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金向基金管理人追偿；

　　19) 参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

　　20) 面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行业监督

　　管理机构，并通知基金管理人；

　　21) 执行生效的基金份额持有人大会决议；

　　22) 不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；

　　23) 建立并保存基金份额持有人名册；

　　24）法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。

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　　（二）基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则

　　基金份额持有人大会由基金份额持有人或基金份额持有人的合法授权代表共同组成。

　　1、召开事由

　　当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：

　　（1）因无法满足《基金合同》规定的条件而终止基金合同；

　　（2）更换基金管理人；

　　（3）更换基金托管人；

　　（4）转换基金运作方式；

　　（5）变更基金类别；

　　（6）变更基金投资目标、范围或策略；

　　（7）变更基金份额持有人大会程序；

　　（8）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准，但根据法律法规的要求提高该等报酬

　　标准的除外；

　　（9）变更《基金合同》（《基金合同》中规定可由基金管理人和基金托管人协商后变更

　　而无需召开基金份额持有人大会的情形除外）；

　　（10）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其它应当召开基金份额持有人大会

　　的事项。

　　以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后变更《基金合同》，不需召开基金份额持

　　有人大会：

　　（1）调低基金管理费、基金托管费；

　　（2）在《基金合同》规定的范围内变更本基金的申购费率、赎回费率或收费方式；

　　（3）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行变更；

　　（4）对《基金合同》的变更对基金份额持有人利益无实质性不利影响或变更不涉及基

　　金合同当事人权利义务关系发生变化；

　　（5）除按照法律法规和《基金合同》规定应当召开基金份额持有人大会的以外的其它

　　情形。

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　　2、会议召集方式

　　（1）除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人

　　召集；

　　（2）基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集；

　　（3）基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起十日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起六十日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集。

　　（4）代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起十日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起六十日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额10％（含10％）以上的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起十日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起六十日内召开。

　　（5）如在上述第（4）条情况下，基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代

　　表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前三十日报中国

　　证监会备案。

　　（6）基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。

　　3、通知

　　召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前30 天，在中国证监会指定的至少一

　　种全国性信息披露报刊上公告通知。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：

　　（1）会议召开的时间、地点、方式；

　　（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；

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　　（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；

　　（4）代理投票授权委托书送达时间和地点；

　　（5）会务常设联系人姓名及联系电话。

　　采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定通讯方式和表决方式，并在

　　会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系

　　方式和联系人、表决意见的寄交的截止时间和收取方式。

　　4、会议的召开方式

　　基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会方式召开。

　　会议的召开方式由会议召集人确定，但更换基金管理人和基金托管人必须以现场开会方

　　式召开。

　　(1) 现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托书委派代表出席，现

　　场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会。现场开会同时

　　符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：

　　第一，亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份

　　额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定；

　　第二，经核对，汇总到会者出示的在权利登记日持有基金份额的凭证显示，有效的基金

　　份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的50%（含50%）。

　　（2）通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人或其受托人将其对表决事项的投票在表

　　决截至日以前送达至召集人指定的地址。

　　在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：

　　第一，召集人按《基金合同》规定公布会议通知后，在两个工作日内连续公布相关提示

　　性公告；

　　第二，召集人在基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关

　　的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见；

　　第三，本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的，基金份额持有人所持有

　　的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的50%（含50%）；

　　第四，上述第三项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人出具表决意见

　　的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理人出具的委托人持有

　　基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律法规、《基金合同》和会议通知的

　　规定；

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　　第五，会议通知公布前报中国证监会备案。

　　采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交符合会议通

　　知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者；表面符合法律法规和会议通

　　知规定的表决意见即视为有效的表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应

　　当计入出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

　　5、议事内容与程序

　　（1）议事内容及提案权

　　议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大变更、决定终

　　止基金合同、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金合同》

　　规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。

　　基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权利登记日基金总份额10%（含10%）以上

　　的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前向大会召集人提交需由基金份额持有

　　人大会审议表决的提案；也可以在现场会议通知发出后向大会召集人提交临时提案，临时提

　　案应当在大会召开日前20 天提交召集人。

　　基金份额持有人大会的召集人发出召集现场会议的通知后，对原有提案的修改应当在基

　　金份额持有人大会召开日15 天前公告。否则，会议的召开日期应当顺延并保证至少有15

　　天的间隔期。基金份额持有人大会的召集人发出以通讯方式开会的通知后，该次基金份额持

　　有人大会不得增加、减少或修改需由该次基金份额持有人大会审议表决的提案。

　　基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

　　召集人对于基金管理人、基金托管人和基金份额持有人提交的临时提案进行审核，符合

　　条件的应当在大会召开日15 天前公告。大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核：

　　第一，关联性。大会召集人对于提案涉及事项与基金有直接关系，并且不超出法律法规

　　和《基金合同》规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交大会审议；对于不符合上述

　　要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人提案提交大

　　会表决，应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。

　　第二，程序性。大会召集人可以对提案涉及的程序性问题做出决定。如将提案进行分拆

　　或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的，大会主持人可以就程序性问题

　　提请基金份额持有人大会做出决定，并按照基金份额持有人大会决定的程序进行审议。

　　单独或合并持有权利登记日基金总份额10%（含10%）以上的基金份额持有人提交基金

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　　份额持有人大会审议表决的提案，或基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议

　　表决的提案，未获基金份额持有人大会审议通过，就同一提案再次提请基金份额持有人大会

　　审议，其时间间隔不少于六个月。

　　（2）议事程序

　　现场开会：

　　在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第7 条规定程序确定和公布监票人，

　　然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大会主持人为基金管理

　　人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权

　　其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，

　　则由出席大会的基金份额持有人所持表决权的50%以上（含50%）选举产生一名基金份额持

　　有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。

　　通讯开会：

　　在通讯表决开会的方式下，首先由召集人提前30 日公布提案，在所通知的表决截止日

　　期后第2 个工作日在公证机关及监督人的监督下由召集人统计全部有效表决并形成决议。如

　　监督人经通知但拒绝到场监督，不影响决议效力。

　　6、表决

　　基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。

　　基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：

　　（1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人所持表决权的50%以上（含

　　50%）通过方为有效；除下列第2 项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一

　　般决议的方式通过。

　　（2）特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二（含

　　三分之二）以上通过方可做出。转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、决定

　　终止基金合同以特别决议通过方为有效。

　　基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

　　采取通讯方式进行表决时，提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为

　　有效出席的投资者，符合会议通知规定的表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互

　　矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

　　基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表

　　决。

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　　7、计票

　　（1）现场开会

　　如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始

　　后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的

　　一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集，基金份额持有人大会的主

　　持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表

　　担任监票人。

　　监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果。

　　如果会议主持人或基金份额持有人对于提交的表决结果有怀疑，可以在宣布表决结果后

　　立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点，重新清点以一次为限。重新

　　清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。

　　计票过程应由公证机关予以公证。

　　（2）通讯开会

　　在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权

　　代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关

　　对其计票过程予以公证。

　　（3）公证机关对计票过程全程予以公证，并在公告基金份额持有人大会决议时公告公

　　证书全文、公证机关及公证员姓名。

　　8、生效与公告

　　基金份额持有人大会决议应当由会议召集人自通过之日起五日内报中国证监会核准或

　　者备案，并自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。

　　除非《基金合同》或法律法规另有规定，生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份

　　额持有人、基金管理人和基金托管人均有法律约束力。

　　基金份额持有人大会决议自生效之日起2 个工作日内在至少一种中国证监会指定的信

　　息披露媒体公告。

　　（三）基金的投资

　　1、投资范围

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　　本基金主要投资于具有良好流动性的固定收益类品种，包括国债、金融债、信用等级较

　　高的企业债、公司债、次级债、可转换债券、可分离债券、短期融资券、回购、央行票据、

　　资产支持证券等，以及部分股票等权益类品种和法律法规或监管机构允许基金投资的其它金

　　融工具。本基金投资于债券类资产（包括含权债券）的比例不低于基金资产净值的80%，投

　　资于一级市场新股申购、持有可转债转股所得的股票、投资二级市场股票等中国证监会允许

　　基金投资的其它金融工具比例合计不超过基金资产净值的20%，现金或者到期日在一年以内

　　的政府债券不低于基金资产净值的5%。

　　对于中国证监会允许投资的创新类金融产品，将依据有关法律法规进行投资管理。法律

　　法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳

　　入投资范围。

　　2、投资组合限制

　　基金的投资组合将遵循以下限制：

　　1) 本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的10%；

　　2) 本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的10%；

　　3) 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值

　　的40%；

　　4) 本基金投资于债券类资产（包括含权债券）的比例不低于基金资产净值的80%，投

　　资于股票等权益类证券的比例不超过基金资产净值的20%，现金或者到期日在一年以内

　　的政府债券不低于基金资产净值的5%；

　　5) 本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值

　　的10%；

　　6) 本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20%；

　　7) 本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证

　　券规模的10%；

　　8) 本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超

　　过其各类资产支持证券合计规模的10%；

　　9) 本基金应投资于信用级别评级为BBB 以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资产

　　支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3

　　个月内予以全部卖出。

　　10) 基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金

　　所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

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　　11) 本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3%；本基金在任何交易

　　日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的0.5%；本公司管理的全部

　　基金持有的同一权证，不得超过该权证的百分之十；

　　12) 如果法律法规对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为

　　准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限

　　制。

　　因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理

　　人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日

　　内进行调整。

　　对于因基金份额拆分、大比例分红等集中持续营销活动引起的基金净资产规模在10个交

　　易日内增加10亿元以上的情形，而导致证券投资比例低于基金合同约定的，基金管理人履行

　　相关程序后可将调整时限从10个交易日延长到3个月。法律法规如有变更，从其变更。

　　基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的

　　有关约定。除投资资产配置比例外，基金托管人对基金的投资比例的监督与检查自基金合同

　　生效之日起开始。

　　3、投资禁止行为

　　为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：

　　(1)承销证券；

　　(2)向他人贷款或者提供担保；

　　(3)从事承担无限责任的投资；

　　(4)买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；

　　(5)向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票

　　或者债券；

　　(6)买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托

　　管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；

　　(7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

　　(8)依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动；

　　(9)法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限

　　制。

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　　（四）基金费用与税收

　　1、基金管理人的管理费

　　在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的0.65%年费率计提。计算方法如下：

　　H＝E×年管理费率÷当年天数

　　H 为每日应计提的基金管理费

　　E 为前一日基金资产净值

　　基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，

　　经基金托管人复核后于次月首日起3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若

　　遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

　　2、基金托管人的托管费

　　在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.2%年费率计提。计算方法如下：

　　H＝E×年托管费率÷当年天数

　　H 为每日应计提的基金托管费

　　E 为前一日基金资产净值

　　基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，

　　经基金托管人复核后于次月首日起3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若

　　遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

　　基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。

　　3、其他费用

　　除管理费和托管费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规

　　定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。

　　4、不列入基金费用的项目

　　基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损

　　失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生

　　的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。

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　　5、基金税收

　　基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。

　　（五）基金收益分配原则、执行方式

　　1、基金收益分配原则：

　　1）本基金的每份基金份额享有同等分配权；

　　2）收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担。当投资人的现金

　　红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金登记结算机构可将投资人

　　的现金红利按红利发放日的基金份额净值自动转为基金份额；

　　3） 在符合有关基金分红条件的前提下，本基金收益每年最多分配12 次，每次基金收

　　益分配比例不低于可分配收益的50%；

　　4）若基金合同生效不满3 个月则可不进行收益分配；

　　5）本基金收益分配方式分为两种：现金分红与红利再投资，投资人可选择现金红利或

　　将现金红利按红利发放日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资；若投资人不选择，

　　本基金默认的收益分配方式是现金分红；

　　6）基金投资当期出现净亏损，则不进行收益分配；

　　7）基金当期收益应先弥补上期亏损后，方可进行当期收益分配；

　　8）法律法规或监管机构另有规定的从其规定。

　　2、收益分配方案

　　基金收益分配方案中应载明基金收益分配对象、分配原则、分配时间、分配数额及比例、

　　分配方式、支付方式等内容。

　　3、收益分配程序

　　基金收益分配方案由基金管理人拟订，由基金托管人复核，依照《信息披露办法》的有

　　关规定在指定媒体上公告并报中国证监会备案；在收益分配方案公布后，基金管理人依据具

　　体方案的规定就支付的现金红利向基金托管人发送划款指令，基金托管人按照基金管理人的

　　指令及时进行分红资金的划付。

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　　（六）基金合同的解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式

　　1、有下列情形之一的，基金合同应当终止：

　　1）基金份额持有人大会决定终止的；

　　2）基金管理人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金管理人的职务，而在6

　　个月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务；

　　3）基金托管人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金托管人的职务，而在6

　　个月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务；

　　4）中国证监会规定的其他情况。

　　2、基金资产清算：

　　1）基金资产清算组：自出现基金合同终止事由之日起30 个工作日内成立清算组，基金

　　管理人组织基金资产清算组并在中国证监会的监督下进行基金清算。

　　2）基金资产清算组组成：基金资产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事

　　证券相关业务资格的注册会计师、律师组成。基金资产清算组可以聘用必要的工作人员。

　　3）基金资产清算组职责：基金资产清算组负责基金资产的保管、清理、估价、变现和

　　分配。基金资产清算组可以依法以自己的名义进行必要的民事活动。

　　4）基金资产清算程序

　　(1) 基金合同终止后，由基金资产清算组统一接管基金；

　　(2) 对基金资产和债权债务进行清理和确认；

　　(3) 对基金资产进行估值和变现；

　　(4) 制作清算报告；

　　(5) 聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律

　　意见书；

　　(6) 将清算报告报中国证监会备案并公告；

　　(7) 对清算后的剩余基金财产进行分配。

　　清算费用是指基金资产清算组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由

　　基金资产清算组优先从基金资产中支付。

　　基金财产按如下顺序进行清偿：1）支付基金财产清算费用；2）缴纳基金所欠税款；3）

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　　清偿基金债务；4）清算后如有余额，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

　　基金资产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金资产清算组公告；清算过程

　　中的有关重大事项须及时公告；基金清算结果由基金资产清算组经中国证监会批准后3个工

　　作日内公告。

　　（七）争议解决方式

　　各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如经友

　　好协商未能解决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进行

　　仲裁，仲裁的地点在北京，仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力，仲裁费由败诉

　　方承担。

　　《基金合同》受中国法律管辖。

　　（八）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式

　　《基金合同》可印制成册，存放在基金管理人和基金托管人的营业场所，投资者可免费

　　查阅；也可按工本费购买《基金合同》印制件或复印件；如涉及争议事项需协商、仲裁或诉

　　讼的，《基金合同》条款及内容应以《基金合同》正本为准。